发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()内,不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。A、12个月B、24个月C、36个月D、48个月

题目

发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()内,不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

  • A、12个月
  • B、24个月
  • C、36个月
  • D、48个月

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  • 第1题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。

    A、证券交易所

    B、中国证监会

    C、会计师事务所

    D、以上均不正确


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  • 第3题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列( )文件。

    A.上市申请书

    B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C.公司章程

    D.招股说明书摘要


    正确答案:ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第4题:

    发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。( )


    正确答案:B
    考点:掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节,P187。

  • 第5题:

    首次公募股票发行人申请股票上市时,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 ( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有( )。
    Ⅰ.招股说明书摘要(申报稿)
    Ⅱ.发行人的历次验资报告
    Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
    Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
    Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅲ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》(2014年修订),Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。

  • 第7题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导(  )

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第8题:

    以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.招股说明书摘要(申报稿)
    Ⅱ.发行人的历次验资报告
    Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
    Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
    Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:

  • 第9题:

    公司股票首次公开发行的,()应提供会后重大事项说明。

    A:发行人所在地的证监商
    B:发行人实际控制人
    C:发行人控股股东
    D:发行人

    答案:D
    解析:
    根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》及《股票发行审核备忘录第5号》的规定,公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

  • 第10题:

    首次公募股票发行人申请股票上市的,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 ()


    答案:对
    解析:

  • 第11题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的实际控制人
    • C、发行人的控股股东
    • D、发行人实际控制人的法定代表人
    • E、持有发行人3%股份的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2020年修订)》,首次公开发行股票并在创业板上市必须提交的申请文件包括(  )。Ⅰ.最近三年及一期原始财务报表Ⅱ.发行人大股东或控股股东最近一年的原始财务报表及审计报告Ⅲ.发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明Ⅳ.发行人及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施Ⅴ.发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2020年修订)》附件《首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录》中包括:最近三年及一期原始财务报表;发行人大股东或控股股东最近一年原始财务报表及审计报告如有);发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性必要性的说明发行人及其实际控制人控股股东持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施;发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性准确性完整性承诺

  • 第13题:

    发行人向证券交易所提出上市申请时,其控股股东应当承诺,自发行人股票上市之日起12个月内,不转让其持有的发行人股份,也不由上市公司回购其持有人的股份。 ( )


    正确答案:×
    发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意,可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。

  • 第14题:

    首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。( )


    正确答案:×
    首次公开发行股票的,经中国证监会核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第15题:

    在主板首次公开发行股票时,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 ( )


    正确答案:A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P129。

  • 第16题:

    发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。( )


    正确答案:×

  • 第17题:

    第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺(  )。

    A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

    B.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份   

    C.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

    D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份


    正确答案:A
    本题考查股票锁定的一般规定。

  • 第18题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。
    Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人
    Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人

    A.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第19题:

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》,下列属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的有()。
    Ⅰ.董事、监事、高级管理人员关于公司设立以来股本演变情况说明的确认意见
    Ⅱ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
    Ⅲ.发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告
    Ⅳ.控股股东为法人的,其最近一年及一期的审计报告
    Ⅴ.发行人律师对发行人全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具的鉴证意见

    A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》(2014年修订),首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录中,Ⅰ项应为:发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见。
    首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录第一章招股说明书与发行公告
    1-1招股说明书(申报稿)
    1-2发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
    1-3发行公告(发行前提供)
    第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件
    第三章保荐人和证券服务机构文件
    3-1保荐人关于本次发行的文件
    3-2注册会计师关于本次发行的文件
    3-2-1财务报表及审计报告
    3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告(发行前提供)
    3-2-3盈利预测报告及审核报告
    3-2-4内部控制鉴证报告
    3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
    3-3发行人律师关于本次发行的文件
    第四章发行人的设立文件
    4-1发行人的企业法人营业执照
    4-2发起人协议
    4-3发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
    4-4发行人公司章程(草案)
    4-5发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
    4-6国有资产管理部门出具的国有股权设置及转持批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件
    第五章与财务会计资料相关的其他文件
    5-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明
    5-2成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料
    5-3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料
    5-4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)
    5-5 发行人的历次验资报告
    5-6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告
    第六章 其他文件
    6-1 关于本次发行募集资金运用的文件
    6-2 产权和特许经营权证书
    6-2-1 发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容,并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证意见)
    6-2-2 特许经营权证书
    6-3 重要合同
    6-4 承诺事项
    6-5 发行人律师关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见
    6-6 发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件(重污染行业的发行人需提供符合国家环保部门规定的证明文件)
    6-7 特定行业(或企业)的管理部门出具的相关意见
    6-8 保荐协议和承销协议

  • 第20题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案:D
    解析:
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。

  • 第21题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交的文件包括( )。
    A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
    C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议


    答案:A,B,D
    解析:
    。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所属应提交的文件。

  • 第22题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案:A,B,C
    解析:
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:①上市申请书;②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;④营业执照复印件;⑤公司章程;⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;⑦首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;⑧首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第23题:

    多选题
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的实际控制人

    C

    发行人的控股股东

    D

    发行人实际控制人的法定代表人

    E

    持有发行人3%股份的股东


    正确答案: A,E
    解析: 暂无解析