自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
题目
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
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参考答案和解析
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第1题：
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
- A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
- C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
- D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
正确答案:B,C,D -
第2题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。
正确答案:错误 -
第3题：
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
- A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、告知其暂停解除限售的时限
- C、可以要求其进行自查并提交自查报告
- D、可以要求其限期进行整改
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
正确答案:错误 -
第5题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确 -
第6题：
为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
正确答案:正确 -
第7题：
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
正确答案:错误 -
第8题：
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第9题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第10题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第11题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C -
第12题：
挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
正确答案:错误 -
第13题：
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
正确答案:正确 -
第14题：
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
正确答案:错误 -
第15题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第16题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）
- A、违规事实和情节认定有误
- B、适用规则错误
- C、处理不当
- D、违反程序，影响公正处理的
正确答案:A,B,C -
第17题：
实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
正确答案:正确 -
第18题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
正确答案:错误 -
第19题：
对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
- A、行政监管
- B、自律监管
- C、自律监管和行政监管
- D、自律监管或行政监管
正确答案:B -
第20题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现但未主动报告的
- B、未采取有效措施消除不良影响的
- C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
- D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
正确答案:D -
第21题：
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
- A、对市场造成严重影响的
- B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:A -
第22题：
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
- A、最近六个月
- B、最近十二个月
- C、最近二十四个月
- D、最近三十六个月
正确答案:A -
第23题：
挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
正确答案:正确 -
第24题：
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。
- A、告知监管对象整改的事项、时限和要求
- B、整改期限不得超过三个月
- C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
- D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
正确答案:A,C,D