以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。A、口头警示B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见D、约见谈话
题目
以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。
- A、口头警示
- B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
- C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
- D、约见谈话
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第1题：
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
- A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、告知其暂停解除限售的时限
- C、可以要求其进行自查并提交自查报告
- D、可以要求其限期进行整改
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确 -
第3题：
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
正确答案:错误 -
第4题：
自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）
- A、违规事实
- B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
- C、整改期限
- D、被实施自律监管措施的后果
正确答案:A,B -
第5题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现但未主动报告的
- B、未采取有效措施消除不良影响的
- C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
- D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
正确答案:D -
第6题：
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
- A、对市场造成严重影响的
- B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:A -
第7题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C -
第8题：
我国证券交易监管的模式是（）。
- A、政府监管
- B、自律监管
- C、以政府监管为主，以自律监管为辅
- D、以自律监管为主，以政府监管为辅
正确答案:C -
第9题：
向电信监管部门发送的口头事故报告内容不包括以下（）要素。
- A、防范措施
- B、事故原因的处理判断
- C、已经或即将采取的措施
- D、预计影响范围
正确答案:A -
第10题：
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。上述近亲属不包括（）。
- A、子女
- B、父母
- C、兄弟姐妹
- D、岳父母
正确答案:D -
第11题：
单选题下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）A自律监管仅作用于自律组织的会员
B自律监管存在利益冲突
C自律监管不够灵活
D自律监管对系统风险关注不够
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题我国证券交易监管的模式是（）。A政府监管
B自律监管
C以政府监管为主，以自律监管为辅
D以自律监管为主，以政府监管为辅
正确答案： B解析： 根据《证券法》第7条、第8条的规定，我国证券市场的监管体制是以政府监管为主，以自律监管为辅，因此应选C项。 -
第13题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第14题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
正确答案:错误 -
第15题：
对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
- A、行政监管
- B、自律监管
- C、自律监管和行政监管
- D、自律监管或行政监管
正确答案:B -
第16题：
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第17题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第18题：
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
- A、最近六个月
- B、最近十二个月
- C、最近二十四个月
- D、最近三十六个月
正确答案:A -
第19题：
资产评估业的管理模式有以下哪几种类型？（）。
- A、政府管理模式
- B、行业自律管理模式
- C、政府监管为主，行业自律为辅模式
- D、政府监管下的行业自律管理模武
- E、政府监管与行业自律监管并行模式
正确答案:A,B,D -
第20题：
下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
- A、自律监管仅作用于自律组织的会员
- B、自律监管存在利益冲突
- C、自律监管不够灵活
- D、自律监管对系统风险关注不够
正确答案:C -
第21题：
挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
正确答案:错误 -
第22题：
单选题下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充
B政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质
D政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况
B司法机关采取的民事赔偿措施情况
C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况
D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
正确答案： D,A解析：
《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。