以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

题目

以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

  • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
  • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
  • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
  • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
相似考题

1.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（ ）等，期货公司应当书面通知全体股东。 A．整改通知 B．监管措施 C．行政处罚 D．责令停业

2.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

3.上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向( )提交书面报告。A:中国证监会 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会及其派出机构 D:证券交易所

4.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第2题：

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。
    A

    中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

    B

    中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理

    C

    中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

    D

    中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（　　）。
    A

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    B

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    C

    期货公司的中期报告和年度报告

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

    A.首席风险官的培训情况和考试成绩
    B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    C.首席风险官的身份、学历、学位证明
    D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官的培训情况和考试成绩
    C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
    D.婚姻情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。

    • A、控股股东
    • B、主要客户
    • C、全体客户
    • D、全体股东

    正确答案:D

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。

    • A、整改通知
    • B、监管措施
    • C、行政处罚
    • D、责令停业

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。
    A

    控股股东

    B

    主要客户

    C

    全体客户

    D

    全体股东


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第23题：

    单选题
    据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（  ）。
    A

    法人或者其他组织的名称、住所

    B

    中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

    C

    公民的宗教信仰、指纹、血型

    D

    因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚


    正确答案： C
    解析：

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