中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（ ）等，期货公司应当书面通知全体股东。 A．整改通知 B．监管措施 C．行政处罚 D．责令停业

题目

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（ ）等，期货公司应当书面通知全体股东。 A．整改通知 B．监管措施 C．行政处罚 D．责令停业

相似考题

1.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明

2.中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

3.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

4.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )


    正确答案：√
    参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

  • 第2题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    参《期货公司监督管理条例》第38条。

  • 第3题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（　　）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第4题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
    管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第5题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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