在进行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户（非资金账户）的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列哪些文件中的对应信息保持一致？（）A、全国股转公司出具的新增股份登记明细表B、在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据C、验资报告D、公开转让说明书

题目

在进行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户（非资金账户）的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列哪些文件中的对应信息保持一致？（）

  • A、全国股转公司出具的新增股份登记明细表
  • B、在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据
  • C、验资报告
  • D、公开转让说明书
相似考题

1.上市公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 （ ）

2.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（ ）。 A．在商业银行开立的转融通专用资金账户 B．在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户 C．在商业银行开立的转融通资金交收账户 D．在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

3.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。 （ ）

4.园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 ( )

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  • 第1题：

    代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。


    正确答案：×
    代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第2题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第3题：

    证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。()


    答案：对
    解析：
    证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。

  • 第4题：

    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。

    A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
    C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
    D.全国股份转让系统公司；中国证监会

    答案：A
    解析：
    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。

  • 第5题：

    金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
    Ⅰ.转融通专用证券账户
    Ⅱ.转融通担保证券账户
    Ⅲ.转融通证券交收账户
    Ⅳ.转融通专用资金账户
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第6题：

    某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

    • A、甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理
    • B、乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司
    • C、丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务
    • D、丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（）

    • A、权益分派
    • B、证券持有人名册查询
    • C、新增股份登记
    • D、股份限售登记

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通资金交收账户

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    公司在办理新增股份登记前，应当与（）协商确定新增股份挂牌转让公告的披露日。

    • A、中国证监会
    • B、全国股转系统
    • C、中国结算公司
    • D、会计师事务所

    正确答案:C

  • 第10题：

    以下哪些业务办理过程中需要在全国股转公司进行信息披露？（）

    • A、新增股份登记
    • B、股份解除限售登记
    • C、股份初始登记
    • D、股份限售登记

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    单选题
    根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括（）。 I.人民币普通股票账户（A股账户） Ⅱ.人民币特种股票账户（B股账户） Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户） Ⅳ.开放式基金账户
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是()。
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： B
    解析： AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。 B项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第13题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。

    A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
    B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
    C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
    D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

    答案：D
    解析：
    AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第14题：

    投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记，这指的是()。

    A:证券账户变更登记
    B:股份登记
    C:集中交易过户登记
    D:非交易过户登记

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第15题：

    在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有()。

    A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
    C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    D:证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

    答案：A,D
    解析：
    B项，证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

  • 第16题：

    根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括
    （）。
    Ⅰ.人民币普通股票账户（A 股账户）
    Ⅱ.人民币特种股票账户（B 股账户）
    Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户）
    Ⅳ.开放式基金账户

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    子账户包括人民币普通股票账户（A 股账户）、人民币特种股票账户（B 股账
    户）、全国中小企业股份转让系统账户（简称股转系统账户）、封闭式基金账户、开放式
    基金账户以及中国证券登记结算有限责任公司根据业务需要设立的其他证券账户。

  • 第17题：

    挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    • A、新增股份可转让日当天
    • B、新增股份可转让日的前一工作日
    • C、新增股份可转让日的次一工作日
    • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

    正确答案:A

  • 第18题：

    在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

    • A、①②③
    • B、①②③④
    • C、①②④
    • D、①③④

    正确答案:B

  • 第19题：

    挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）

    • A、股票发行方案
    • B、新增股份挂牌转让的公告
    • C、验资报告
    • D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。

    • A、在商业银行开立的转融通专用资金账户
    • B、在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
    • C、在商业银行开立的转融通资金交收账户
    • D、在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）

    • A、申报时应填写该次优先股的证券代码和证券简称
    • B、填写申报明细时，只需填写该次认购的新股东
    • C、登记费用按照发行股数的0.1‰收费
    • D、挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开立的账户是（　　）。
    A

    转融通专用证券账户

    B

    转融通担保证券账户

    C

    转融通专用资金账户

    D

    转融通证券交收账户


    正确答案： B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。C项，转融通专用资金账户是在商业银行开立的账户。

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