在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。 （ ）

题目

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。 （ ）

相似考题

1.如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（ ）

2.上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A．发行人所有B．承销商所有C．证券结算公司所有D．证券登记公司所有

3.在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有( )。（1分）A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的 实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的 明细数据B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

4.采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A．证券公司B．证券经纪商C．主承销商D．登记结算公司

更多“在实际操作中通过网上发行新股的,登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登 ”相关问题

  • 第1题：

    关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是( )．

    A．发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登

    B．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨

    C．网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记

    D．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所


    正确答案：AB
    105. AB【解析】。网上发行与网下发行的衔接有：①发行公告的刊登。发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登；②网上发行与网下发行的回拔。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如做回拔安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拔处理；③网下股份登记。网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予发行人。

  • 第2题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（ ）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．主承销商

    D．证券发行人


    正确答案：C
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第3题：

    网上与网下股份登记完成后，（ ）将新股股东名册交予发行人。 A．证券公司 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国结算公司


    正确答案：D
    网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。

  • 第4题：

    在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。()


    答案：错
    解析：
    在上海证券交易所，主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。

  • 第5题：

    在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种新股发行方式。

    A:证券登记结算公司
    B:证券公司
    C:证券交易所
    D:新股发行人

    答案：C
    解析：
    在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜合，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种发行方式。

  • 第6题：

    债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登()记服务业务。


    答案：错
    解析：
    只要公司还是公开发行的公司就会涉及由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务，所以股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。

  • 第7题：

    关于股份登记，下列说法正确的有（）

    A:证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
    B:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等
    C:证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
    D:配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。

  • 第8题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    A:证券公司
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:证券发行人

    答案：C
    解析：
    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

  • 第9题：

    下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

    • A、股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
    • B、公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
    • C、记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
    • D、证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

    正确答案:B

  • 第10题：

    在我国，新股网上竞价发行是指（　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

    • A、新股发行人
    • B、新股发行主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（　）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、主承销商
    • D、证券发行人

    正确答案:C

  • 第13题：

    网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五 章第一节，P149。

  • 第14题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第15题：

    股份发行登记

    采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。


    正确答案：×

  • 第16题：

    通过()的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

    A:证券交易所系统发行
    B:网上发行
    C:网下发行
    D:场外发行

    答案：A,B
    解析：
    中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行（简称“网上发行”）的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，由中国结算公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。

  • 第17题：

    发行新股结束后三个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。()


    答案：错
    解析：
    发行结束后两个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

  • 第18题：

    在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用()的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资看作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

    A:证券登记结算公司
    B:证券公司
    C:证券交易所
    D:新股发行人

    答案：C
    解析：
    在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

  • 第19题：

    在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有()。

    A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
    C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    D:证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

    答案：A,D
    解析：
    B项，证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

  • 第20题：

    新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

    • A、各证券公司
    • B、新股发行人
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券发行人应在发行结束后（　）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:B

  • 第22题：

    通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

    • A、证券交易所交易系统发行
    • B、网上发行
    • C、网下发行
    • D、场外发行

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）


    正确答案:错误

相关内容