关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
题目
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
- A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
- B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
- D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
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第1题：
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主办券商的内核意见
Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ．主办券商的推荐报告
Ⅴ．公开转让说明书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。 -
第2题：
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》答案：A解析：全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 -
第3题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
正确答案:正确 -
第4题：
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）
- A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
- B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
- C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
- D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
正确答案:D -
第5题：
为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。
- A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
- B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
- C、挂牌公司、主办券商、律师
- D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
正确答案:A -
第6题：
关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。
- A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
- B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
- D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
正确答案:D -
第7题：
《业务规则》规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司办理恢复转让的流程中错误的是（）。
- A、挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
- B、主办券商应对《暂停（恢复）转让申请表》内容进行审查
- C、主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》、主办券商核查意见（如需）和挂牌公司证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司
- D、挂牌公司应在T-2日（恢复转让日）20点前披露股票恢复转让公告
正确答案:D -
第8题：
挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。
- A、5个转让日内
- B、3个转让日内
- C、5个自然日内
- D、3个自然日内
正确答案:A -
第9题：
以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B、股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查
- C、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则
- D、信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
正确答案:D -
第10题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。
- A、证监会
- B、证券业协会
- C、全国股转公司
- D、证监会派出机构
正确答案:C -
第11题：
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份
B申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东
C主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
正确答案： A解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。 -
第13题：
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：B解析：主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。 -
第14题：
以下关于信息披露流程的说法正确的是（）。
- A、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏须要更正或补充的，挂牌公司须要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件
- B、拟于当日披露的信息，挂牌公司应当确保于当日24：00分之前将公告上传至BPM系统
- C、挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的，可以申请撤销或替换
- D、主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查
正确答案:A,D -
第15题：
以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。
- A、董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露
- B、董事会决议中涉及收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
- C、挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
- D、挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备
正确答案:A,C -
第16题：
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
- A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
- B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
- C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
- D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
正确答案:A -
第17题：
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。
- A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
- B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
- C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
- D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
正确答案:B,C,D -
第18题：
关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
- B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
- C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
- D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查
正确答案:A -
第19题：
由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。
- A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露
- B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露
- C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因
- D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露
正确答案:A -
第20题：
挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。
- A、主办券商
- B、全国股转公司
- C、主办券商及全国股转公司
- D、股东大会
正确答案:A -
第21题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。
- A、错误
- B、遗漏
- C、误导性陈述
- D、应当披露而未披露事项
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、五
正确答案:B -
第23题：
单选题下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。A有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B主办券商推荐报告
C主办券商尽职调查报告
D主办券商内核意见
正确答案： 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议,主办券商推荐报告,主办券商尽职调查报告,主办券商内核意见解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。