挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
题目
挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
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第1题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。
正确答案:错误 -
第2题：
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
- A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、告知其暂停解除限售的时限
- C、可以要求其进行自查并提交自查报告
- D、可以要求其限期进行整改
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
正确答案:正确 -
第4题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D -
第6题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
正确答案:错误 -
第7题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现但未主动报告的
- B、未采取有效措施消除不良影响的
- C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
- D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
正确答案:D -
第8题：
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
- A、对市场造成严重影响的
- B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:A -
第9题：
挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
- A、6个月
- B、1年
- C、2年
- D、18个月
正确答案:B -
第10题：
挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
正确答案:正确 -
第11题：
不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。
- A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚
- B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
- C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
正确答案:D -
第12题：
挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。
- A、权益分派
- B、暂停与恢复转让
- C、变更全称及简称
- D、发行融资
正确答案:D -
第13题：
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
正确答案:错误 -
第14题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第15题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）
- A、违规事实和情节认定有误
- B、适用规则错误
- C、处理不当
- D、违反程序，影响公正处理的
正确答案:A,B,C -
第16题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确 -
第17题：
为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
正确答案:正确 -
第18题：
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第19题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第20题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第21题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C -
第22题：
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。
- A、股东、实际控制人
- B、收购人及其他相关信息披露义务人
- C、律师
- D、主办券商和其他证券服务机构
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D