对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。( )

题目

对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。( )

相似考题

1.各人身保险公司对于自查发现的各类违法违规问题和内控缺陷,要立即进行整改,要从建立长效机制入手,切实健全完善内控制度体系,确保整改工作落到实处。()此题为判断题(对，错)。

2.为加强保险公司内控监管,以下几点做法中错误的是()。A、加强财务会计控制B、通过法制建设强化管理层对公司外部监管的责任C、以监管为核心，监控和指导公司内控管理制度建设

3.领导人员违反规定,下列哪种情形,构成轻微违规行为()。A、采取不正当手段进行同业竞争B、重大情况或问题未按规定请示报告C、制度执行不力、管理不到位D、发现后未制止员工进行违规操作

4.保险公司对已经发生的内控违规行为,应当严格执行内控问责制度,追究当事人责任。上级管理人员对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的,要承担管理责任。()此题为判断题(对，错)。

更多“对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题,或者违规问题轻微不足 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国保监会关于深化商业车险条款费率管理制度改革的意见》,关于对商业车险条款费率的监管,下列说法正确的是()。

    A、建立对条款费率的动态监管机制

    B、发现违法违规问题的，责令财产保险公司停止使用并限期修改

    C、违规情节严重的，可以在一定期限内禁止申报新的商业车险条款费率

    D、不断加强偿付能力监管制度建设，完善偿付能力监管制度体系，推动财产保险公司建立健全全面风险管理制度，引导财产保险公司通过规范商业车险经营行为、改善商业车险承保效益提升偿付能力


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()


    答案：错
    解析：
    离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少两年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  • 第3题：

    秘书部门重在平时加强检查、管理，事前堵住漏洞，及时发现问题的制度是（）

    A目标管理制度

    B岗位责任制度

    C内务管理制度

    D廉政建设制度


    D
    略

  • 第4题：

    公司应建立完善的销售人员品质管理制度，对客户回访中发现的销售人员违法违规及违反公司制度的问题，应及时、严肃予以处理，并追究公司有关( )的管理责任。

    A 销售人员

    B 管理人员

    C 业务员

    D 内勤人员


    正确答案：A


  • 第5题：

    在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

    A.社会责任
    B.风险管理
    C.合规经营
    D.经营效益

    答案：C
    解析：
    在银行绩效考评的指标中，合规经营类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

相关内容