根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C.将自营业务账户借给客户使用D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

题目

根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。

A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理


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  • 第1题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第2题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ 接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第3题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案:B,C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第4题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ 接受客户的全权委托

    A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第5题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    ①诱导客户进行不必要的证券买卖
    ②向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    ③拒绝接受不符合规定的交易指令
    ④接受客户的全权委托

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案:B
    解析:
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。