第 17 题 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　　）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

题目

第 17 题 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　　）。

A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C．将自营业务账户借给客户使用

D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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1.根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

2.根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

3.证券公司的经营要符合《证券法》的有关规定,不必遵守《公司法》的有关规定。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

    A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    　B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

  • 第2题：

    工作票应遵循（ ）中的有关规定，填写应符合规范。

    《安规》$; $《运规》$; $《调规》$; $本规定

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

    A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
    B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
    C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
    D.王某督促该证券公司进行专项检查

    答案：C
    解析：
    合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第4题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

    A:撤销相关业务许可
    B:罚款
    C:追究刑事责任
    D:设忱违法所得

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，设收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款，情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题：

    工作票应遵循( )中的有关规定，填写应符合规范。

    《安规》$;$《运规》$;$《调规》$;$本规定

    答案：A
    解析：

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