以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B:违规向客户提供资金或有价证券 C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

题目
以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
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1.下列选项中，属于《证券法》禁止的行为有( )。A．国有企业以自有资金100万元用于买卖证券B．证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资C．证券公司将自营账户借给他人使用D．证券公司为客户融资买人可转换公司债券

2.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

3.证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

4.以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券评论从业人员

更多“以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。”相关问题

  • 第1题：

    2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？


    正确答案：

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）

    A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券

    C．禁止法人利用他人账户从事证券交易

    D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票


    正确答案：A
    根据《证券法》第79条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见，A项正确。根据第80条的规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正确。因此，本题答案为A。

  • 第4题：

    购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

  • 第5题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中不接受客户的全权委托


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第7题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

    A:违规向客户提供资金或有价证券
    B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
    D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    答案：C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第9题：

    2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

  • 第10题：

    下列属于从事证券交易受限制人员有（）

    • A、证券交易所从业人员
    • B、证券公司从业人员
    • C、证券登记结算机构人员
    • D、证券监督管理机构人员
    • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    问答题
    我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？

    正确答案： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；
    （4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。

    A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    B．违规向客户提供资金或有价证券

    C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

    D．在经纪业务中不接受客户的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第15题：

    证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。

    A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    B．违规向客户提供资金或有价证券

    C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

    D．买卖法律明文禁止买卖的证券


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

  • 第16题：

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案：ABCDE

  • 第17题：

    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于禁止操纵市场的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的 说法正确的有：（ )
    A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
    B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
    C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
    D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上 市交易的股票


    答案：A
    解析：
    。根据《证券法》第79条的规定，在证券交易 中，禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见，A项正确。第80条规定：“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正 确。因此，本题答案为A项。

  • 第19题：

    (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：B
    解析：
    。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第21题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第22题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。
    A

    证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

    B

    证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： A,D
    解析：

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