证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

题目

证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）

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1.证券从业人员禁止性行为是( )。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

2.证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券．C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

3.证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。A．保证性行为B．自律性行为C．道德性行为D．禁止性行为

4.证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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  • 第1题：

    证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为( )


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券业从业人员禁止性行为是()。

    A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    答案：C
    解析：
    证券业从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

  • 第3题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
    Ⅰ．从事内幕交易
    Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
    Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
    Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势．单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人
    的合法权益等。

  • 第4题：

    证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
    Ⅰ．从事内幕交易
    Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
    Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
    Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：C
    解析：
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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