证券从业人员禁止性行为是( )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

题目

证券从业人员禁止性行为是( )。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用


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  • 第1题:

    证券从业人员禁止的行为是( )。

    A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

    C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

    D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用


    正确答案:B

  • 第2题:

    根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    C:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
    D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

    答案:A
    解析:
    《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    证券、期货投资咨询的活动包括( )。
    Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案:D
    解析:
    证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。

  • 第4题:

    证券从业人员禁止的行为是( )。

    A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

    B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

    C.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务

    D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用


    正确答案:A

  • 第5题:

    证券业从业人员禁止性行为是()。

    A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    B:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
    C:以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
    D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

    答案:C
    解析:
    证券业从业人员以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动,会侵害投资者的合法权益,助长证券市场投机风气,可能引发证券行情的不正常波动,因此是被禁止的。