下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

题目
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
相似考题

1.根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

2.下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

3.我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平

4.以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
投资分析师执业纪律有：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保。②利益冲突的披露。③交易的优先权。④自行交易，投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。⑥禁止剽窃。
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  • 第1题：

    投资分析师执业纪律规定包括（ ）。

    A．利益冲突的披露

    B．交易的优先权

    C．禁止利用非公开信息

    D．禁止剽窃


    正确答案：ABCD
    此外，投资分析师执业纪律还包括禁止不正确表述和禁止擅自交易。

  • 第2题：

    下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。

    A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

    B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

    C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

    D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。

    A:执业纪律规范是具体的行为规则
    B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
    C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
    D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

    答案：C
    解析：
    职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性，而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则，很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容，而非倡议性。

  • 第5题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第6题：

    下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（　）。

    A:避免做出不公正和主观的推荐
    B:可以获得交易的优先权
    C:在与客户意见不一致时，不得自行交易
    D:禁止利用非公开信息

    答案：B
    解析：
    投资分析师的执业纪律包括：不正确表达、利益冲突的披露、交易的优先权、自行交易、禁止利用非公开信息和禁止剽窃。故，答案是B。

  • 第7题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》规定，投资分析师的执业纪律包括（ ）。
    A.禁止不正确表述 B.禁止利用非公开信息
    C.禁止剽窃 D.可以自行交易


    答案：A,B,C
    解析：
    投资分析师在客户不知情或者与客 户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户 的账户进行交易。故D项错误。

  • 第8题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。
    A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
    B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易
    D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均为投资分析师执业纪律的 有关内容。

  • 第9题：

    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

  • 第10题：

    根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？


    正确答案: 1.遵纪守法，廉洁自律；
    2.谨慎乐观，公平公开公正；
    3.树立服务意识，尊重客户。

  • 第12题：

    问答题
    《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？

    正确答案： 1.遵纪守法，廉洁自律；
    2.谨慎乐观，公平公开公正；
    3.树立服务意识，尊重客户。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）


    正确答案：×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第14题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。

    A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

    B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

    C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

    D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第17题：

    下列说法不正确的是()。

    A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
    C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
    D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

    答案：D
    解析：
    证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能保证。

  • 第18题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（　　）。

    A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
    B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业纪律：①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种，这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第19题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第20题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

  • 第21题：

    黄金投资分析师职业纪律规范包括哪些内容？


    正确答案: 1、黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁，遵守公正公平的原则。
    2、黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表速中，将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示
    3、黄金投资分析应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料，进行适当保存以备查证，保存期自投资分析、预测或建议做出之日不少于两年
    4、黄金投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易。
    5、黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出保证。
    6、黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作、共同维护和增进本行业的之一到的和职业信誉。

  • 第22题：

    关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。

    • A、由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
    • B、2000年6月正式成立
    • C、注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
    • D、推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
    A

    证券分析师必须以真实姓名执业

    B

    证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

    C

    证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

    D

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家


    正确答案： C
    解析： 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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