下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

题目

下列说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

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1.根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

2.下列说法不正确的是（ ）。A．期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

3.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭不，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或虚假承诺。 （ ）

4.以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

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  • 第1题：

    证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或虚假承诺。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第3题：

    证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。（）


    答案：对
    解析：
    A。2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，在第四章“执业紀律”中，提出“证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺”等内容。

  • 第4题：

    下列说法不正确的是()。

    A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
    C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
    D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

    答案：D
    解析：
    证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能保证。

  • 第5题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买索证券。

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