客户证券交易由（ ）发起。 A.证券公司单方 B.客户单方 C证券公司或客户单方 D.证券公司和客户双方

题目
客户证券交易由（ ）发起。
A.证券公司单方 B.客户单方
C证券公司或客户单方 D.证券公司和客户双方

相似考题

1.客户证券交易由证券公司单方发起。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（ ）。 A．由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求 B．由证券交易所组织专场 C．通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交 D．由中国结算公司完成结算

3.客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.客户证券交易由( )发起．A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方

参考答案和解析
答案：A
解析：
客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。
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  • 第1题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担（）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本）》的要求，客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

  • 第2题：

    以下关于专家提案的发起，说法正确的是（）

    • A、只有私银顾问可发起专家提案
    • B、只有总行投资顾问可发起专家提案
    • C、五星级以上客户（服务等级为私银1，即X≥10000）的提案申请由总行投资顾问直接发起
    • D、配置总行投资顾问的私银客户的提案申请由总行投资顾问直接发起

    正确答案:C

  • 第3题：

    关于平仓的发起，下面说法不对的是（）

    • A、可以由营业网点发起
    • B、可以由融资融券部发起
    • C、营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓
    • D、营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓

    正确答案:C

  • 第4题：

    客户申请和办理手机短信金融服务只能由客户主动发起。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    在“统一审批、分配额度”模式下，C3集团成员授信延期（）。

    • A、由集团客户主办经理通过【授信延期】发起授信方案延期审批流程
    • B、由集团客户主管经理通过【授信延期】发起授信方案延期审批流程
    • C、由集团成员主办经理通过【授信延期】发起授信方案延期审批流程
    • D、由集团成员认定经理通过【授信延期】发起授信方案延期审批流程

    正确答案:C

  • 第6题：

    调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。

    • A、客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；
    • B、无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；
    • C、客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；
    • D、对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。

    正确答案:D

  • 第7题：

    新增的集团客户最高控制使用额度的申报工作可以由主办行发起，也可以由辅办行向主办行申请，并由主办行发起。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    一类集团客户最高控制使用额度的申报由主办行发起，或由总行公司业务部直接发起。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和证券交易所
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    在违约客户已不满足违约定量标准时，（）
    A

    由风险评级系统为该客户发起观察期，并由人工录入观察期长度

    B

    由风险评级系统为该客户发起观察期，并提供6个月和12个月两种长度供人工选择

    C

    由风险评级系统为该客户发起一个默认6个月的观察期

    D

    由风险评级系统为该客户发起一个默认12个月的观察期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户证券交易由（）发起。
    A

    客户单方

    B

    证券公司单方

    C

    证券公司或客户单方

    D

    证券公司和客户共同


    正确答案： D
    解析： 客户证券交易由证券公司单方发起。

  • 第12题：

    单选题
    新增的集团客户最高控制使用额度的申报工作应由（）发起。
    A

    由主办行发起，或由辅办行向主办行申请，并由主办行发起

    B

    由拟授信行直接发起

    C

    由上级行公司业务部决定发起单位

    D

    由上级行信用风险管理部决定发起单位


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本〉》的要求，客 户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进 行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。对证券公司电脑系统和证券交易所交易 系统拒绝受理的委托均视为无效委托。

  • 第14题：

    关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。

    • A、由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
    • B、由证券交易所组织专场
    • C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
    • D、由中国结算公司完成结算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    FTP有两种工作模式，其中一种为port模式，另外一种为passive模式，下列对两种模式的不同之处描述正确的是（）

    • A、port模式的数据通道连接由服务器端向客户端发起
    • B、passive模式的数据通道连接由服务器端向客户端发起
    • C、port模式的数据通道连接由客户端向服务器端发起
    • D、passive模式的数据通道连接由客户端向服务器端发起

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    如项目不能按期完成，对于客户原因问题，项目工程师及时将情况反馈（），由发起方客户经理及时做好客户解释工作，并按流程进行延期。

    • A、业务经理
    • B、发起方客户经理
    • C、客户
    • D、运维经理

    正确答案:B

  • 第18题：

    新增的集团客户最高控制使用额度的申报工作应由（）发起。

    • A、由主办行发起，或由辅办行向主办行申请，并由主办行发起
    • B、由拟授信行直接发起
    • C、由上级行公司业务部决定发起单位
    • D、由上级行信用风险管理部决定发起单位

    正确答案:A

  • 第19题：

    一类集团客户最高控制使用额度的申报，应由何部门发起？（）

    • A、由主办行发起
    • B、由总行公司业务部直接发起
    • C、以上都可以
    • D、以上全不对

    正确答案:C

  • 第20题：

    客户证券交易由（）发起。

    • A、客户单方
    • B、证券公司单方
    • C、证券公司或客户单方
    • D、证券公司和客户共同

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    客户申请和办理手机短信金融服务只能由客户主动发起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
    A

    证券公司

    B

    证券公司和证券交易所

    C

    证券交易所

    D

    中国结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    一类集团客户最高控制使用额度的申报由主办行发起，或由总行公司业务部直接发起。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    一类集团客户最高控制使用额度的申报，应由何部门发起？（）
    A

    由主办行发起

    B

    由总行公司业务部直接发起

    C

    以上都可以

    D

    以上全不对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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