建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。 A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

题目
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。
A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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1.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

2.应急管理应建立健全事故监测与预警制度。()

3.强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 （ ）

4.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )．A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B．建立客户信用评估制度C．建立健全预警补仓和强制补仓制度D．明确客户征信的内容、程序和方式

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  • 第1题：

    客户信用风险控制的措施包括（ ）。

    A．建立客户选择与授信制度

    B．严格合同管理、履行风险提示

    C．证券公司应当在符合有关规定的基础上．确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

    D．建立健全预警补仓和强制平仓制度


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。

    A:建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
    B:严格合同管理、履行风险提示
    C:证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
    D:建立健全预警补仓和强制平仓制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有：(1)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。

  • 第3题：

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。

    A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

    B.建立客户信用评估制度

    c.建立健全预警补仓和强制补仓制度

    D,明确客户征信的内容、程序和方式


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。

  • 第4题：

    什么是强制平仓制度？


    正确答案: 是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。

  • 第5题：

    信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。

    • A、减仓
    • B、平仓
    • C、加仓
    • D、补仓

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

    • A、因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度
    • B、客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
    • C、资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
    • D、其他三项都包括

    正确答案:D

  • 第7题：

    在我国，期货交易者必须遵守的交易制度包括（）。

    • A、持仓限额制度
    • B、强行平仓制度
    • C、协议平仓制度
    • D、强制减仓制度

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    何谓平仓、补仓、斩仓？


    正确答案: 平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
    补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
    斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。

  • 第9题：

    单选题
    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第10题：

    问答题
    什么是强制平仓制度？

    正确答案： 是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）
    A

    当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）

    B

    解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置

    C

    预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍

    D

    如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    何谓平仓、补仓、斩仓？

    正确答案： 平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
    补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
    斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。( )


    正确答案：√

  • 第14题：

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

    A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
    B:建立客户信用评估制度
    C:建立健全预警补仓和强制补仓制度
    D:明确客户征信的内容、程序和方式

    答案：A,B,D
    解析：
    C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

  • 第15题：

    建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
    Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
    Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
    Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
    Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

  • 第16题：

    农村公共危机预警信息管理制度就是要建立健全农村公共危机预警信息（）的综合管理制度。

    • A、汇集
    • B、通报
    • C、发布
    • D、报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。

    • A、建立客户选择与授信制度
    • B、严格合同管理、履行风险提示
    • C、证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
    • D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    国家建立健全突发事件监测制度和预警制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    问答题
    什么是强制减仓、强行平仓制度？

    正确答案： 强制减仓是当市场出现连续两个及两个以上交易日的同方向涨停（或跌停）等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利投资者按持仓比例自动撮合成交。同一投资者双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。
    强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓数量超出规定的限额时，交易所或期货公司为了防止风险进一步扩大，强制平掉会员或客户相应的持仓。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农村公共危机预警信息管理制度就是要建立健全农村公共危机预警信息（）的综合管理制度。
    A

    汇集

    B

    通报

    C

    发布

    D

    报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于“强制减仓制度”的说法，不正确的有()。
    A

    强制减仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施

    B

    强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货公司会员）按持仓比例自动撮合成交

    C

    强制减仓制度对同一客户双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓

    D

    在郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，强制减仓制度一般在某合约连续出现双边市时采用


    正确答案： C,D
    解析： 我国期货交易所实行强制减仓制度。在郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用。所以A、D选项错误。

  • 第23题：

    多选题
    在我国，期货交易者必须遵守的交易制度包括（）。
    A

    持仓限额制度

    B

    强行平仓制度

    C

    协议平仓制度

    D

    强制减仓制度


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。
    A

    减仓

    B

    平仓

    C

    加仓

    D

    补仓


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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