建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

题目

建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。

A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕


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  • 第1题:

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

    A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

    B.建立客户信用评估制度

    c.建立健全预警补仓和强制补仓制度

    D,明确客户征信的内容、程序和方式


    答案:A,B,D
    解析:
    【答案详解】ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。

  • 第2题:

    在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。
    Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
    Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示
    Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
    Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    客户信用风险的控制措施有:①建立客户选择与授信制度,
    明确规定客户选择与授信的程序和权限;②严格合同管理、履行风险提示;③
    证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,
    并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示;④
    建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第3题:

    在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。
    Ⅰ、建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限;
    Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示;
    Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度;
    Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    客户信用风险的控制措施有:
    ①建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限;
    ②严格合同管理、履行风险提示;
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示;
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。

  • 第4题:

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

    A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
    B:建立客户信用评估制度
    C:建立健全预警补仓和强制补仓制度
    D:明确客户征信的内容、程序和方式

    答案:A,B,D
    解析:
    C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

  • 第5题:

    建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。
    Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
    Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
    Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
    Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。