根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A．适当性原则B．勤勉尽责原则C．了解客户原则D．保守秘密原则

题目

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。

A．适当性原则

B．勤勉尽责原则

C．了解客户原则

D．保守秘密原则

相似考题

1.保险销售从业人员在执业活动中应当遵循的原则中，( )原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。A客户至上B守法遵规C公平竞争D保守秘密E勤勉尽责

2.证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制

4.《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C．从业人员不得直接或间接持股的规定D．证券账户的实名制规定

参考答案和解析
正确答案：AC
[答案] AC
[解析] 了解客户原则是指需要了解客户的情况，主要包括客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好等；适当性原则是指证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品，应当与所了解的客户情况相适应。
更多“根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A．适当性原则B．勤勉尽责原则C．了解客户原则D．保守秘密原则”相关问题

  • 第1题：

    保险代理从业人员应当遵循的客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等道德原则是对（ ）原则的发展。


    参考答案：B
    保险代理从业人员应当遵循的道德原则中，守法遵规、专业胜任是基础；诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几项原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

  • 第2题：

    客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几条原则可视为( )原则在不同方面的发展。A.守法遵规SX

    客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几条原则可视为（ ）原则在不同方面的发展。

    A.守法遵规

    B.诚实信用

    C.专业胜任

    D.公平交易


    参考答案：B

  • 第3题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B

  • 第4题：

    保险销售从业人员应当遵循的职业道德原则中，核心原则是（ ）。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密可视为诚实信用原则在不同方向的发展。故本题选择B。

  • 第5题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，基础性的原则是（ ）。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：A

  • 第6题：

    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

    A:维护行业声誉原则
    B:获取最大收益原则
    C:勤勉尽责原则
    D:维护客户利益原则

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第六条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。该条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第7题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第8题：

    以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

    A.投资者利益优先原则
    B.勤勉尽责原则
    C.客观性原则
    D.审慎性原则

    答案：D
    解析：
    证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。

  • 第9题：

    证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.平等
    B.自愿
    C.专业性
    D.适当性

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

  • 第10题：

    在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对（）原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。

    • A、守法遵规、专业胜任
    • B、诚实信用
    • C、客户至上、勤勉尽责
    • D、公平竞争、保守秘密

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对（）原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。
    A

    守法遵规、专业胜任

    B

    诚实信用

    C

    客户至上、勤勉尽责

    D

    公平竞争、保守秘密


    正确答案： C
    解析： 保险代理从业人员应当遵循的道德原则中，守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几项原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（  ）。Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对( )原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。

    A．守法遵规、专业胜任

    B．诚实信用

    C．客户至上、勤勉尽责

    D．公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    解析：保险代理从业人员应当遵循的道德原则中，守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几项原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

  • 第14题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，核心原则是（ ）。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B

  • 第15题：

    客户至上．勤勉尽责，公平竞争，保守秘密这几天职业道德原则可以视为（ ）原则在不同方面的发展

    A.遵守法规

    B.诚实信用

    C.专业胜任

    D.独立执业


    参考答案：B
    守法遵规、专业胜任是基础,诚实信用是核心,客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几条原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

  • 第16题：

    保险销售从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密可视为诚实信用原则在不同方向的发展。故本题选择B。

  • 第17题：

    证券公司及其人员应当遵循（ ）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.诚实信用
    Ⅲ.勤勉
    Ⅳ.审慎

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司及其人员应当通循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

  • 第18题：

    从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。
    A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则
    C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
    ①独立原则
    ②客观原则
    ③效率原则
    ④审慎原则

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。

  • 第20题：

    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
    ①合法合规性原则
    ②集中管理原则
    ③业务隔离原则
    ④了解客户原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

  • 第21题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（）的扩展。

    • A、守法遵规、专业胜任
    • B、诚实信用
    • C、客户至上、勤勉尽责
    • D、公平况争、保守秘密

    正确答案:B

  • 第22题：

    保险代理从业人员应当遵守的职业道德原则中，基础性的原则是（）。

    • A、守法遵规、专业胜任
    • B、诚实信用
    • C、客户至上、勤勉尽责
    • D、公平况争、保守秘密

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．维护行业声誉原则Ⅱ．获取最大收益原则Ⅲ．勤勉尽责原则Ⅳ．维护客户利益原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

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