《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C．从业人员不得直接或间接持股的规定D．证券账户的实名制规定

题目

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。

A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C．从业人员不得直接或间接持股的规定

D．证券账户的实名制规定

相似考题

1.《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A：①②③ B：①③ C：①②③④ D：②④

2.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ） Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

3.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

4.2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

更多“《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有( )。A.开展证券业务的 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
    ①《证券公司监督管理条例》
    ②《证券公司融资融券业务管理办法》
    ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
    ④《转融通业务监督管理试行办法》

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

  • 第2题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第3题：

    下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第4题：

    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。
    ①《证券公司监督管理条例》
    ②《证券公司融资融券业务管理办法》
    ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
    ④《转融通业务监督管理试行办法》

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

  • 第5题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

相关内容