禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。A.不公平地对待社保基金账户的资产B.用社保基金委托资产从事信用交易C、运用社保基金投资于其他证券投资基金D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

题目

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C、运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资


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  • 第1题:

    基金管理人从事股权投资基金业务时,禁止的行为包括( )。
    Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产
    Ⅱ.挪用基金财产
    Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资
    Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅳ项,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条,私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  • 第2题:

    (2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时,禁止的行为包括()。
    Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产
    Ⅱ.挪用基金财产
    Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资
    Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅳ项,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条,私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  • 第3题:

    下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。
    ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    ②侵占、挪用基金财产
    ③不公平地对待其管理的不同基金资产
    ④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案:A
    解析:
    考点:考查私募基金业务禁止行为。为切实保护投资者权益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
    (4)侵占、挪用基金财产;
    (5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
    (9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第4题:

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。

    A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
    B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
    C.不公平地对待其管理的不同基金财产
    D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    答案:B
    解析:
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
    (4)侵占、挪用基金财产;
    (5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
    (9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
    (10)进行商业贿赂;
    (11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
    (12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;
    (13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;
    (14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
    (15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
    A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
    B项,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

  • 第5题:

    公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。
    A、向基金份额持有人违规承诺收益
    B、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告
    C、不公平地对待其管理的不同基金财产
    D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资


    答案:B
    解析:
    B项描述的是基金管理人的义务,其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。