下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金D、私募股权和风险投资基金

2.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

3.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

4.下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

更多“下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

    A.基金之间相互投资

    B.基金托管人、商业银行从事基金投资

    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    D.从事证券交易


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（ ）。

    A.证券投资基金
    B.对冲基金
    C.不动产基金
    D.私募股权和风险投资基金

    答案：A
    解析：
    欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类：
    ①是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金;
    ②是所谓的另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

  • 第3题：

    有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（ ）

    A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款
    B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司
    C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束
    D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款

    答案：A
    解析：
    竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。本条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益。故A符合题意。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
    Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ.侵占、挪用基金财产
    Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
    Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
    Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产; （3） 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送; 或者以利益输送为月的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; （4）侵占、挪用基金财产; （5） 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; （6） 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责;（ 8） 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; （9） 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;（ 10） 进行商业贿赂; （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;（ 12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;（ 13） 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;（ 14 ）通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;（ 15） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为

  • 第5题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第6题：

    下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。

    • A、不得“侵占、挪用基金财产”
    • B、不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
    • C、不得“利用个人财产进行投资”
    • D、不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列基金属于国内“股权投资基金”的有（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.私人股权投资基金Ⅲ.私募股权投资基金Ⅳ.私募类私人股权投资基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（  ）。
    A

    竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款

    B

    竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司

    C

    竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束

    D

    竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    产业投资基金不得从事的业务不包括（）。
    A

    贷款业务

    B

    股权投资业务

    C

    资金拆借业务

    D

    期货交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。

    A.证券投资基金
    B.对冲基金
    C.不动产基金
    D.私募股权和风险投资基金

    答案：A
    解析：
    欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类：①是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金；②是所谓的另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

  • 第14题：

    下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅲ侵占、挪用基金财产
    Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第15题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（ ）。

    A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
    B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
    C.不公平地对待其管理的不同基金财产
    D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；
    （4）侵占、挪用基金财产；
    （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动；
    （9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；
    （10）进行商业贿赂；
    （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等；
    （12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；
    （13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；
    （14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
    A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
    B项，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（ ）。

    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    B.不公平地对待其管理的不同基金财产
    C.玩忽职守，不按照规定履行职责
    D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务

    答案：D
    解析：
    选项ABC均属于股权投资基金投资运作中的禁止行为。

  • 第17题：

    下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    产业投资基金不得从事的业务不包括（）。

    • A、贷款业务
    • B、股权投资业务
    • C、资金拆借业务
    • D、期货交易

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
    A

    股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

    B

    股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

    C

    股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

    D

    股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第22题：

    单选题
    有关母基金，下列说法错误的是 （  ）。
    A

    一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

    B

    二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

    C

    直接投资，是指母基金直接进行股权投资。

    D

    母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务。


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（　　）。
    A

    主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

    B

    股权投资基金必须由基金托管机构托管

    C

    基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

    D

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务


    正确答案： B
    解析：
    B项，私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管；C项，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集；D项，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。
    A

    违反国家宏观政策或者产业政策的投资

    B

    股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    违规向他人贷款或者提供担保


    正确答案： A
    解析：

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