基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．以低于成本的销售费率销售基金D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

题目

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．以低于成本的销售费率销售基金

D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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1.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C．以低于成本的销售费率销售基金D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

2.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

3.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．以低于成本的销售费率销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

4.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

更多“基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。 A.以排 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。

    A．募集期间对认购费打折

    B．以低于成本的销售费率销售基金

    C．采取抽奖、回扣等方式销售基金

    D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCDE
    本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。

  • 第2题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:募集期间对认购费打折
    B:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    C:以低于成本的销售费率销售基金
    D:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第4题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

    A.挪用投资者的交易资金或基金份额

    B.对投资者做出盈亏承诺

    C.代理客户进行基金认购

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

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