基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

题目

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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1.未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。 （ ）

2.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．以低于成本的销售费率销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

3.基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。A．采用抽奖的方式进行基金销售B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平C．在销售基金时给予投资人折扣D．在销售基金时进行广告宣传

4.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C．以低于成本的销售费率销售基金D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

更多“基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括( )。 A.投放广告宣传 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：

    B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B:对不同申购金额投资者适用不同费率
    C:采取抽奖、回扣方式销售基金
    D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第4题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

    A.挪用投资者的交易资金或基金份额

    B.对投资者做出盈亏承诺

    C.代理客户进行基金认购

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

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