下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（ ）。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

题目

下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（ ）。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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1.基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 （ ）

2.基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（ ）。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

4.基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督． ( )

更多“下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述,正确的是( )。 A.员工自律B.部 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部控制机制一般包括( )。

    A.员工自律

    B.部门各级主管的检查监督

    C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    答案：ABCD
    解析：本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制
    B.员工自律
    C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
    D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

  • 第4题：

    下面对基金管理公司内部控制系统层次的叙述，正确的是（ ）。

    A．员工自律

    B．部门各级主管的检查监督

    C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理公司内部控制机构包括如下层次（）。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导
    D:总经理及监察稽核部的监督控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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