基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

题目

基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。

A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

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1.基金管理人内部控制机制不包括()A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制

2.基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督． ( )

3.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

4.基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 （ ）

更多“基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是( )。A.基金从业 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制

    B.员工自律

    C.各部门主管的监督检查

    D.股东的检查、监督、控制和指导


    正确答案：D
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
    Ⅰ．员工自律
    Ⅱ．各部门主管的检查监督
    Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第3题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
    A、股东的检查、监督、控制和指导
    B、公司管理层对人员和业务的监督控制
    C、员工自律
    D、各部门主管的监督检查


    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
    ①员工自律；
    ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
    ③公司管理层对人员和业务的监督控制；
    ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    基金管理人的内部控制机制层次不包括()

    A、公司管理层对人员和业务的监督控制

    B、员工自律

    C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

    D、证监会的检查、监督、控制和指导


    答案：D

  • 第5题：

    基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

    A.员工自律
    B.部门主管自律
    C.公司管理层对人员和业务的监督控制
    D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

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