在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理

题目

在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理

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1.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理

2.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理

3.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）

4.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金

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  • 第1题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务严格分离。

    A．资产管理

    B．投资银行

    C．经纪

    D．物业管理


    正确答案：ABC
    D明显不用业务隔离范围。

  • 第2题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

    A:资产管理
    B:投资银行
    C:经纪
    D:物业管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    项明显不用业务隔离范围。

  • 第3题：

    能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

    A.逐日盯市制度
    B.风险预警制度
    C.防火墙制度
    D.保证金制度

    答案：C
    解析：
    建立防火墙制度．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  • 第4题：

    自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

    A．经纪业务

    B．账户设置

    C．资产管理

    D．投资银行


    正确答案：ACD
    账户设置不是业务。

  • 第5题：

    能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

    A.逐日盯市制度
    B.风险预警制度
    C.防火墙制度
    D.保证金制度

    答案：C
    解析：
    建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

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