证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金

题目

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）

A．人员

B．信息

C．账户

D．资金

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1.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）

2.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）

3.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A．经纪业务B．账户设置C．资产管理D．投资银行

4.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

参考答案和解析
正确答案：ABCD
114. ABCD【解析】证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
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  • 第1题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

    A:资产管理
    B:投资银行
    C:经纪
    D:物业管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    项明显不用业务隔离范围。

  • 第2题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第3题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
    Ⅰ．人员
    Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息
    Ⅳ．资金

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第4题：

    能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

    A.逐日盯市制度
    B.风险预警制度
    C.防火墙制度
    D.保证金制度

    答案：C
    解析：
    建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  • 第5题：

    能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

    A.逐日盯市制度
    B.风险预警制度
    C.防火墙制度
    D.保证金制度

    答案：C
    解析：
    建立防火墙制度．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

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