证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易

题目

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易

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1.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。A．在会员范围内通报批评B．在中国证监会指定媒体上公开谴责C．书面警示D．取消交易权限

2.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C．暂停或者限制交易 D．取消交易权限

3.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）

4.证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ）

更多“证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()


    正确答案：√

  • 第2题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.通报批评

    Ⅱ.警告

    Ⅲ.公开谴责

    Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

    Ⅴ.罚款

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

  • 第3题：

    如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括()。

    A:在会员范围内通报批评
    B:在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C:书面警示
    D:取消交易权限

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第4题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

    A、 在会员范围内通报批评

    B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

    C、 暂停或者限制交易

    D、 取消交易权限或取消会员资格


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

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