特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）

题目

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）

相似考题

1.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。

2.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所本身无权进行制裁。（ ）

3.证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ）

4.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。A．在会员范围内通报批评B．在中国证监会指定媒体上公开谴责C．书面警示D．取消交易权限

更多“特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情 ”相关问题

  • 第1题：

    我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。

  • 第2题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

    A、 在会员范围内通报批评

    B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

    C、 暂停或者限制交易

    D、 取消交易权限或取消会员资格


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第4题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C．暂停或者限制交易 D．取消交易权限


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

  • 第5题：

    如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括()。

    A:在会员范围内通报批评
    B:在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C:书面警示
    D:取消交易权限

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

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