基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动。B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管

题目

基金销售监管的主要方式有（ ）。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动。

B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D．宣传推介材料的报备监管

相似考题

1.基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金

2.基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

3.下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动

4.在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“基金销售监管的主要方式有( )。 A.通过督察长监督、检查基金销售活动。B.对基金销售机 ”相关问题

  • 第1题：

    基金销售监管的主要方式有（ ）。

    A．通过督察长监督、检查基金销售活动

    B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

    C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

    D．宣传推介材料的报备监管


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    (2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。

    A.采取抽奖方式销售基金
    B.依靠服务质量销售基金
    C.赠送基金份额销售基金
    D.低于基金销售成本销售基金

    答案：B
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第3题：

    基金销售监管的主要方式有()。

    A:通过督察长监督、检查基金销售活动
    B:对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    C:宣传推介材料的报备监管
    D:中国证券业协会监督

    答案：A,B,C
    解析：
    基金销售监管的主要方式有：(1)通过督察长监督、检查基金销售活动；(2)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；(3)宣传推介材料的报备监管。

  • 第4题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第5题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

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