基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

题目

基金销售监管的主要方式不包括( )。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

相似考题

1.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

2.基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动。B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管

3.基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管

4.下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动

参考答案和解析
正确答案：C
39.C【解析】中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。其中，基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。
更多“基金销售监管的主要方式不包括( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则 ”相关问题

  • 第1题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第2题：

    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

    A:销售的基金产品是否经过核准
    B:销售主体是否具备相应资格
    C:基金销售过程中是否遵循适用性原则
    D:基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及：①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格；②基金销售过程中是否遵循适用性原则；③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

  • 第3题：

    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。
    A.销售的基金产品是否经过核准
    B.销售主体是否具备相应资格
    C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
    D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内.容主要涉及：①销售的基金产品是否经过 核准以及销售主体是否具备相应资格；②基金销售过程中是否遵循适用性原则；③基金宣传推 介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

  • 第4题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

  • 第5题：

    基金销售监管的主要方式有()。

    A:通过督察长监督、检查基金销售活动
    B:对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    C:宣传推介材料的报备监管
    D:中国证券业协会监督

    答案：A,B,C
    解析：
    基金销售监管的主要方式有：(1)通过督察长监督、检查基金销售活动；(2)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；(3)宣传推介材料的报备监管。

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