证券公司应当将客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司应当将客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司同时经营自营与经纪业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，人员可以一起管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金的资产不必严格分开。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券公司应当将客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。( ) A.正确B.错误C.放弃 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于股权投资基金管理人的工作内容的是（ ）。

    A.依照规定开设基金资金账户
    B.拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理
    C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
    D.依法监督基金管理人的资金运作

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人具体的工作内容如下：①拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理；②积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务；③定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；④定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告。A、C、D项属于基金托管人的职责。

  • 第2题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
    D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司受托投资管理业务内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

  • 第3题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
    D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

    答案：C
    解析：
    受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

  • 第4题：

    期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。

    A.划入期货公司自有资金
    B.将客户保证金共同存放
    C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放
    D.与自有资金分开，专户存放

    答案：D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

  • 第5题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
    D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

    答案：C
    解析：
    受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

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