证券公司同时经营自营与经纪业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，人员可以一起管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司同时经营自营与经纪业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，人员可以一起管理。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）

2.经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )

3.综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）

4.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )

参考答案和解析
正确答案：B
自营业务中建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
更多“证券公司同时经营自营与经纪业务,应当将经营两类业务的资金和账户分开,人员可以一起管 ”相关问题

  • 第1题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

    A．财务账户分开、业务人员合一

    B．业务人员分开、财务账户统一

    C．业务人员、财务账户均应分开

    D．业务人员、账户财务均可合一


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第3题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第4题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()


    答案：错
    解析：
    自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。

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