综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）

题目

综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）

相似考题

1.按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。A．综合类证券公司B．代理性证券公司C．经纪类证券公司D．自营性证券公司

2.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

3.我国综合类证券公司可以从事（ ）。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．证监会核定的其他证券业务

4.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
更多“综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理,但业务人员可以适当兼任。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    综合类证券公司可以经营的证券业务有( )。

    A．客户融股业务

    B．客户融券业务

    C．证券经纪业务

    D．证券自营业务

    E．证券承销业务


    正确答案：CDE
    解析：综合类证券公司是依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务的有限责任公司和股份有限公司。

  • 第2题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    只要资金来源合法，综合类证券公司和经纪类证券公司都可以进行证券自营业务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第6题：

    我国的综合类证券公司可从事（）。

    • A、资金的转账结算业务
    • B、证券承销业务
    • C、自营业务
    • D、证券经纪类业务

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

    • A、综合类证券公司
    • B、代理性证券公司
    • C、经纪类证券公司
    • D、自营性证券公司

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    判断题
    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于综合类证券公司说法正确的有（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币5000万元

    B

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    C

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    D

    有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

    E

    可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）
    A

    只允许办理经纪业务

    B

    只允许办理自营业务

    C

    可同时办理经纪业务和自营业务

    D

    不可同时办理经纪业务和自营业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列职能中，属于综合类证券公司可以从事的业务包括（  ）。
    A

    承销业务

    B

    组织监督证券交易

    C

    经纪业务

    D

    自营业务

    E

    办理证券资金清算


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
    A

    综合类证券公司

    B

    代理性证券公司

    C

    经纪类证券公司

    D

    自营性证券公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    综合类证券公司的业务是证券承销、证券经纪和证券自营。()

    此题为判断题(对，错)。


    标准答案：对

  • 第14题：

    经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

    A．财务账户分开、业务人员合一

    B．业务人员分开、财务账户统一

    C．业务人员、财务账户均应分开

    D．业务人员、账户财务均可合一


    正确答案：C

  • 第16题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）

    • A、只允许办理经纪业务
    • B、只允许办理自营业务
    • C、可同时办理经纪业务和自营业务
    • D、不可同时办理经纪业务和自营业务

    正确答案:C

  • 第18题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第19题：

    综合类证券公司可以经营的的证券业务有（　）。

    • A、证券承销业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券经纪业务
    • D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    我国综合类证券公司可从事证券（）业务
    A

    承销、经纪

    B

    经纪、自营

    C

    承销、经纪、自营

    D

    承销、经纪、咨询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    我国的综合类证券公司可从事（）。
    A

    资金的转账结算业务

    B

    证券承销业务

    C

    自营业务

    D

    证券经纪类业务


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    综合类证券公司可以经营的的证券业务有（　）。
    A

    证券承销业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券经纪业务

    D

    经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司可以从事的业务包括（  ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

相关内容