证券交易所的会员代表由（ ）担任。A．证券公司人员B．会员高级管理人员C．交易所管理人员D．董事会人员

题目

证券交易所的会员代表由（ ）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员

相似考题

1.会员代表由会员（ ）担任。 A．执行董事 B．总经理 C．高层管理人员 D．董事会成员

2.证券交易所会员代表由会员（ ）担任。 A．执行董事 B．总经理 C．高层管理人员 D．董事会成员

3.证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()

4.证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易

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  • 第1题：

    证券交易所监事会的职能有（ ）。
    ①提议召开临时会员大会
    ②提议召开临时理事会
    ③向会员大会提出提案
    ④检查证券交易所风险基金的使用和管理
    ⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

    A.①③④
    B.②③④
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职权： （1）检查证券交易所财务； （2）检查证券交易所风险基金的使用和管理； （3）监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为； （4）监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况； （5）当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正； （6）提议召开临时会员大会； （7）提议召开临时理事会； （8）向会员大会提出提案； （9）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

  • 第2题：

    证券交易所会员代表应自()担任。

    A:中国证监会指定的人员
    B:会员高级管理人员
    C:证券交易所指定的人员
    D:中国证券业协会指定的人员

    答案：B
    解析：
    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

  • 第3题：

    证券交易所监事会的职能有（ ）。
    Ⅰ.提议召开临时会员大会
    Ⅱ.提议召开临时理事会
    Ⅲ.向会员大会提出提案
    Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理
    Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    以上选项均符合证券交易所监事会职能。

  • 第4题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

  • 第5题：

    证券交易所的会员代表由( )担任。
    A．证券公司人员 B．会员高级管理人员
    C．交易所管理人员 D．董事会人员


    答案：B
    解析：
    。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

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