非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务． ( )

题目

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务． ( )

相似考题

1.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 （ ）

2.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

3.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）

4.证券公司的非自营业务部门和分支机构不得开展自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()


    答案：错
    解析：
    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

    A.非自营业务部门
    B.自营投资决策机构
    C.董事会
    D.自营业务部门

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管
    理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

  • 第4题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列说法中，正确的是（ ）
    ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
    ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
    ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券自营业务的具体操作要求，①②③④都属于。

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