关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

题目

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。

A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

相似考题

1.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

2.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )．A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，1柜台应该婉言谢绝

3.11 ．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是 ( ) 。A ．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B ．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C ．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D ． 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 ， 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

4.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

参考答案和解析
正确答案：C
【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
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  • 第1题：

    证券营业部同投资者之间的资金结算过程只是证券营业部对客户资金在其账户中的清算和交收，不涉及投资者现金的存取。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。

    A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
    B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
    C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
    D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等


    答案：C
    解析：
    。C项客户如要求拒台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的， 拒台必须仔细核对客户身?份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是 否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第3题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。
    A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
    B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
    C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
    D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝


    答案：D
    解析：
    客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第4题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第5题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

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