11 ．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是 ( ) 。A ．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B ．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C ．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D ． 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 ， 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

题目

11 ．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是 ( ) 。

A ．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B ．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C ．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D ． 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 ， 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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1.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。A．资金账户管理B．证券账户管理C．证券委托买卖D．投资者教育及咨询服务

2.以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力

3.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

4.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

更多“11 .关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是 ( ) 。A .营业部应在为投资者 ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第2题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。

    A．应建立交易数据安全备份制度

    B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

    C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

    D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容


    正确答案：D
    34.D【解析】D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第3题：

    根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    营业部柜台可以在客户的对账单上加盖营业部业务用章。

  • 第4题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )．

    A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

    B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

    C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

    D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，1柜台应该婉言谢绝


    正确答案：D
    12.D【解析】D项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第5题：

    证券营业部同投资者之间的资金结算过程只是证券营业部对客户资金在其账户中的清算和交收，不涉及投资者现金的存取。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第7题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第8题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。

    • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
    • B、不得超过经纪公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、经纪公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第10题：

    由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。

    • A、营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报
    • B、营业部应记录客户所述情况
    • C、营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告
    • D、与客户积极沟通，将客户损失降到最低

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。
    A

    营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报

    B

    营业部应记录客户所述情况

    C

    营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告

    D

    与客户积极沟通，将客户损失降到最低


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责业务参数的设置工作。
    A

    经纪业务总部

    B

    信息技术中心

    C

    清算中心

    D

    营业部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。

    A．电脑人员可兼任清算员

    B．资金存取和其他岗位不得合并

    C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

    D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开


    正确答案：A
    16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第14题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第15题：

    根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。

    A．会计核算人员应负责办理清算业务

    B．前台人员应负责市场营销

    C．营业部应妥善保存客户开户资料

    D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：A
    证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。

  • 第16题：

    关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。

    A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    B．资金存取与会计核算人员不得兼职

    C．财务人员可兼任清算员

    D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台管理；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。

  • 第17题：

    下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
    B.网点较多，便于传统客户交易买卖
    C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好
    D.主营业务是债券经纪

    答案：D
    解析：
    证券公司代销的特点包括：①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；②网点较多，便于传统客户交易买卖；③客户经理专业水平相对较高，服务也较好；④主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。

  • 第18题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第19题：

    关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。

    • A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
    • B、清算的结果是确定应收、应付数量或金额
    • C、交收并不发生财产实际转移
    • D、交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）负责业务参数的设置工作。

    • A、经纪业务总部
    • B、信息技术中心
    • C、清算中心
    • D、营业部

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。

    • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
    • B、不得超越经纪公司授权范围开展业务
    • C、经纪公司无须对营业部实行统一管理
    • D、营业部不具有法人资格

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）。
    A

    营业部的民事责任由经纪公司承担

    B

    不得超过经纪公司授权范围开展业务

    C

    营业部不具有法人资格

    D

    经纪公司无须对营业部实行统一管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。
    A

    营业部的民事责任由经纪公司承担

    B

    不得超越经纪公司授权范围开展业务

    C

    经纪公司无须对营业部实行统一管理

    D

    营业部不具有法人资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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