证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

题目

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。

A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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1.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）

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4.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系

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  • 第1题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

  • 第2题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有 （ ）。

    A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

    B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    C．建立有效的投资风险评估与管理制度

    D．建立科学的管理业绩评价体系．包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
    Ⅰ．投资决策
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．会计核算
    Ⅳ．合规管理

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

  • 第4题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。 A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C．建立有效的投资风险评估与管理制度 D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第5题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案：A,B
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；③具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； ④建立有效的投资风险评估与管理制度；⑤建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

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