基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B.健全投资决策授权制度C.投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度

题目

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。

A.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定

B.健全投资决策授权制度

C.投资决策应当有充分的投资依据

D.建立投资风险评估与管理制度


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  • 第1题:

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案:D
    投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第2题:

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案:D
    解析:
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第3题:

    证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。
    Ⅰ.投资决策
    Ⅱ.公平交易
    Ⅲ.会计核算
    Ⅳ.合规管理

    A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条,证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。

  • 第4题:

    基金公司投资决策业务控制包含( )。
    Ⅰ.健全投资决策授权制度
    Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 投资决策业务控制的主要内容包含:
    (1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    (2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
    (3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
    (4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    (5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第5题:

    关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。
    Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准
    Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
    Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
    投资决策业务控制的主要内容:
    (1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    (2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
    (3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
    (4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    (5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。