证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

题目

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

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1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

2.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．3 B．5 C．15 D．30

3.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月

4.证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  • 第2题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
    A. 3 B. 5
    C. 15 D. 30


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  • 第3题：

    证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A.日
    B.月
    C.季
    D.年

    答案：C
    解析：
    证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

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