证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）

题目

证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）

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1.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．3 B．5 C．15 D．30

2.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

3.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）A．正确B．错误

4.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月

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  • 第1题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A.日
    B.月
    C.季
    D.年

    答案：C
    解析：
    证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
    A. 3 B. 5
    C. 15 D. 30


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  • 第5题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：错
    解析：
    应将10日改为5日。这是《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》中的条例。

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