经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

题目

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

相似考题

1.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D．查验经办人的资历及业务水平

2.证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（ ）。 A．一致性 B．真实性 C．合法性 D．准确性

3.证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（ ）。 A．一致性 B．真实性 C．合法性 D．准确性

4.为保证贷款档案资料的真实性、有效性、完整性、逻辑一致性，请列举至少8项以上客户经理可采取的措施。

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  • 第1题：

    证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。

  • 第2题：

    客户申请注销证券账户，经办人应查验申请人所提供资料的（）。

    A:真实性、及时性、有效性及完成性
    B:真实性、及时性、完整性及一致性
    C:及时性、有效性、准确性及一致性
    D:真实性、有效性、完整性及一致性

    答案：D
    解析：
    经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表早上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  • 第3题：

    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
    Ⅰ．有效性
    Ⅱ．合法性
    Ⅲ．及时性
    Ⅳ．真实性

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

  • 第4题：

    证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ )。
    A.真实性 B.有效性C.完整性 D. —致性


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所 提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核 员实时复核。

  • 第5题：

    根据客户到营业部柜台提出网上交易自请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的真实性和完整性。()正确错误


    答案：错
    解析：
    客户申请开通网上交易委托方式（已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户），需客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《网上交易协议书》，经办人查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验协议书填写的准确性和完整性，与原留存身份证件核对确认系同一人后，交复核员通过系统实时复核（复核要求与经办人相同）。

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