证券经纪业务中,客户资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的( )。 A.一致性 B.真实性 C.合法性 D.准确性

题目

证券经纪业务中,客户资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的( )。 A.一致性 B.真实性 C.合法性 D.准确性


相似考题
更多“证券经纪业务中,客户资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与 ”相关问题
  • 第1题:

    证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明( )。 A.变更事项 B.变更时间 C.变更数量 D.签名或盖章


    正确答案:ABD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P98。

  • 第2题:

    下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()

    A:营业场所设施不符合规定要求
    B:违反行业规定为客户开立账户
    C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
    D:将客户的资金账户提供给他人使用

    答案:C
    解析:
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险;BD两项属于合规风险。

  • 第3题:

    关于证券账户挂失与补办,以下说法正确的有( )。
    A.补办新号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构受理
    B.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件
    C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业 部办理证券账户冻结手续
    D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表


    答案:B,C,D
    解析:
    。补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡,各开户 代理机构均可受理,所以A选项错误。

  • 第4题:

    证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的( )。 A.一致性 B.真实性 C.合法性 D.准确性


    正确答案:AB
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P98。

  • 第5题:

    下列关于证券账户挂失与补办的说法中,正确的有()。

    A:补办新号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构受理
    B:投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件
    C:证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
    D:法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表

    答案:B,C,D
    解析:
    A项,补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡,各开户代理机构均可受理。