证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违
法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万
元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务
许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元
以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。