证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可 B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款 C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
题目
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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第1题：
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）
正确答案：×
B。证券公司应当加强对分支机构的控制，禁止分支机构未经批准开展业务。 -
第2题：
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )
正确答案：×
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第3题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第4题：
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万以下的罚款。 （ ）
正确答案：×
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。 -
第5题：
根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）
正确答案：√
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第6题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。A:10%
B:15%
C:20%
D:5%答案：A解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第7题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )答案：A解析：【详解】A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。” -
第8题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式答案：B解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。 -
第9题：
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）
正确答案:正确 -
第10题：
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
- A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
- B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
- C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
- D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案:C -
第11题：
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
- A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
- B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
- D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
正确答案:B,C -
第12题：
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 -
第13题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%
正确答案：B
考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。
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第14题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）
正确答案：×
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第15题：
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
正确答案：A
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第16题：
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款
A．1，10
B．2，20
C．3，30
D．5，50
正确答案：C
法律规定，重点记忆。 -
第17题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()答案：错解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第18题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()答案：错解析：《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。 -
第19题：
证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案
B:融资融券业务内部管理制度
C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议答案：A,B,C解析：证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：①中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；②融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；④证券交易所要求提交的其他材料。 -
第20题：
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第21题：
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
- A、必须经证监会和人民银行的批准
- B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
- C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
- D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
正确答案:B,C -
第22题：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
- A、2，20
- B、10，20
- C、3，20
- D、3，30
正确答案:D -
第23题：
单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案： C解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。