在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）

题目

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）

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1.下列不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．在证券公司前10名股东单位工作的人员C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

2.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ )

3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事

4.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )

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  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定。在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

  • 第2题：

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
    ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
    ②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
    ③要求证券公司为其无偿提供服务
    ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

    A.①②③
    B.②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

  • 第3题：

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
    Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；
    Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；
    Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务；
    Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在
    本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

  • 第4题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定。在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

  • 第5题：

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
    Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
    Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
    Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务
    Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务；Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

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